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    防范非法證券期貨活動警示問答



    問答1:場外個股期權交易風險警示問答

    問:最近,有一些互聯網平臺宣傳他們可以提供場外個股期權交易服務,請問普通投資者能參與嗎?

    答:近期,一些互聯網平臺通過網站、微信公眾號、群組等方式招攬客戶,為投資者提供場外個股期權交易服務。投資者無需開通證券賬戶,也不必進行視頻認證,僅提供身份證號和銀行賬戶即可完成注冊。投資者在確定操作標的、看漲看跌方向、持有期限,并接受期權報價(即權利金)后,即可買入成為期權的權利方。以看漲期權為例,若行權日個股價格高于約定價格且上漲金額大于權利金,則投資者盈利;若上漲金額小于權利金或個股出現下跌,則投資者損失部分或全部權利金。

    這些平臺沒有相應的金融業務資質,內控合規機制不健全,權利金要求過高,缺乏資金第三方存管機制,存在明顯風險隱患。此外,這些平臺往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補倉”等誤導性宣傳術語,片面強調甚至夸大個股期權的收益,弱化甚至不提示個股期權風險。投資者通過這些平臺參與場外個股期權交易,存在較大的風險,若平臺存在欺詐行為或者發生“跑路”等風險事件,自身權益難以保障。請投資者高度警惕,不輕信、不參與,以免上當受騙,遭受損失。

     

    問答2:“外盤期貨”風險警示問答

    問:最近在網上看到一家自稱香港RF期貨公司的大陸總代理,宣傳可以做“外盤期貨”,請問我可以參與嗎?

    答:近期,一些機構推廣所謂“外盤期貨”代理業務,宣稱可以為境內投資者參與境外期貨交易提供渠道,代理香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資,國外有什么,就可以做什么,有的還提供“專家”指導、“一對一教學”、期貨配資等服務。投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關費用后,便可通過這些機構的特定交易軟件進行“外盤期貨”交易。

    根據國家規定,未經批準任何單位和個人不得經營期貨業務,境內單位或個人不得違反規定從事境外期貨交易。境內投資者通過上述機構的交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易,一旦發生糾紛,自身權益將無法得到有效保護。如果有人向您宣傳,做“外盤期貨”能夠賺大錢,那是欺詐誤導,請您不要參與,以免上當受騙,遭受損失。

     

    問答3:“原始股”風險警示問答

    問:社會上有人推銷原始股并稱很快就能到交易所上市,請問能買嗎?個人可以通過哪些合法渠道投資股票?

    答:近期,一些不法分子借“科創板”“創業板”“納斯達克”等概念炒作,編造公司即將到上海、深圳或境外交易所上市的噱頭,誘導不明真相的個人購買所謂“原始股”;有的公司在推銷產品時兜售“原始股”,承諾高比例分紅,吸收大量社會公眾資金。這些多是騙人錢財的違法犯罪活動。

    為了防止上當受騙,保護好自己的財產利益,建議普通個人投資者通過以下合法渠道參與股票投資買賣。

    一、上海證券交易所和深圳證券交易所。開有A股證券賬戶的個人投資者可以通過證券公司申購擬上市公司首次公開發行的新股,購買上市公司以配股、增發等形式發行的股票,也可以參與上市公司股票的日常交易。買賣深圳證券交易所創業板和上海證券交易所科創板股票的個人投資者應當滿足一定的適當性要求(詳見附表)。

    二、全國中小企業股份轉讓系統(新三板)。新三板是經國務院批準的全國性證券交易場所,開有新三板賬戶的個人投資者可以通過證券公司申請參與新三板掛牌公司股票買賣。參與新三板掛牌公司股票買賣的個人投資者應當滿足一定的適當性要求(詳見附表)。

    三、區域性股權市場(也稱四板)。區域性股權市場(一般稱為“股權交易中心”或“股權交易所”)是按照國務院規定設立的私募證券的發行、轉讓場所,受所在地省級人民政府和中國證監會的協同監管,個人投資者可在各省、自治區、直轄市、計劃單列市四板市場開戶買賣其掛牌公司或展示企業股票。參與四板市場股票買賣的個人投資者應當滿足一定的適當性要求。

    需要提醒的是,凡未經中國證監會核準,而采取廣告、公告、廣播、短信、推介會、說明會、互聯網以及其他公開勸誘等方式向社會不特定對象銷售股票的,屬于非法證券活動。遇到推銷股票或公開勸誘時,要擦亮眼睛,提高警惕,謹防上當受騙,造成財產損失。一旦發現自己的合法權益受到侵害,請及時向公安機關報案。

     

    問答4:買賣“境外證券”風險警示問答

    問:最近我看到有“老虎證券”、“富途網絡”、“積木股票”等網站和移動客戶端,可以提供美股、港股等境外證券的買賣服務,請問我可以參與嗎?

    答:市場上出現了一些境外證券經營機構與境內互聯網公司合作,通過境內互聯網公司的平臺網站或移動客戶端為境內投資者投資境外證券市場提供交易渠道和服務。我國《證券法》規定,未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務。我國《證券公司監督管理條例》規定,境外證券經營機構在境內經營證券業務,應當經國務院證券監督管理機構批準。目前除合格境內機構投資者(QDII)、“滬港通”機制外,我會未批準任何境內外機構開展為境內投資者參與境外證券交易提供服務的業務。境內投資者通過境內互聯網公司的平臺網站或移動客戶端參與境外證券市場交易,由于沒有相應的法律保障,且證券投資賬戶及資金均在境外,一旦發生糾紛,投資者權益將無法得到有效保護。請勿參與此類投資,以免遭受損失。

    按照現行法律法規,境內居民可以通過購買合格境內機構投資者(QDII)基金產品份額、參與“滬港通”交易等合法渠道投資境外證券市場。請您通過合法渠道參與境外證券市場投資,以免上當受騙。